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Zwei Geschäftsleute im Gespräch an einem Schreibtisch im Büro

Legitimation von Firmenkunden

Für eine Kontoeröffnung bzw. Kundenanlage benötigen wir je nach Rechtsform unterschiedliche Unterlagen von Ihnen. Unsere Übersicht hilft Ihnen, die richtigen Dokumente zusammenzustellen.

Diese Unterlagen benötigen wir

AG
    • Handelsregisterauszug
    • Transparenzregisterauszug1
    • Steuernummer/Wirtschafts-Identifikationsnummer nach §139 b AO
    • Gesellschaftsvertrag bzw. Aktionärsliste (außer bei börsennotierten Unternehmen)
    • Legitimationsdokumente und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer) des Vorstandes
    • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2: Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift, Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
eG (eingetragene Genossenschaft)
    • Genossenschaftsregisterauszug
    • Transparenzregisterauszug1
    • Steuernummer/Wirtschafts-Identifikationsnummer nach §139 b AO
    • Legitimationsdokumente und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer) des Vorstandes
    • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2: Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift, Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
eGbR (eingetragene Gesellschaft bürgerlichen Rechts)
    • Gesellschaftsregisterauszug
    • Transparenzregisterauszug1
    • Steuernummer/Wirtschafts-Identifikationsnummer nach §139 b AO
    • Legitimationsdokumente und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer) des Vorstandes
    • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2: Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift, Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
e.K. (eingetragener Kaufmann)
    • Handelsregisterauszug
    • Steuernummer/Wirtschafts-Identifikationsnummer nach §139 b AO
    • Legitimationsdokumente und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer) des Firmeninhabers
e.V. (eingetragener Verein)
    • Vereinsregisterauszug
    • Transparenzregisterauszug1
    • Steuernummer
    • Legitimationsdokumente und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer) der handelnden Vorstände
    • Vereine in Gründung benötigen zwingend eine Satzung und ein Gründungsprotokoll mit unterschriebener Mitgliederliste
    • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2: Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift, Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
GbR (Gesellschaft des bürgerlichen Rechts)
    • Gesellschaftsvertrag
    • Steuernummern bzw. Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer) der wirtschaftlich Berechtigten2
    • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2: Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift, Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
GmbH
    • Handelsregisterauszug
    • Transparenzregisterauszug1
    • Steuernummer/Wirtschafts-Identifikationsnummer nach §139 b AO
    • Gesellschaftsvertrag bzw. Gesellschafterliste
    • Legitimationsdokumente und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer) des Geschäftsführers
    • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2: Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift, Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
GmbH & Co. KG
    • Handelsregisterauszug
    • Transparenzregisterauszug1
    • Steuernummer/Wirtschafts-Identifikationsnummer nach §139 b AO
    • Gesellschaftsvertrag
    • Handelsregisterauszug der Komplementär-GmbH
    • Gesellschafterliste bzw. Gründungsvertrag der Komplementär-GmbH
    • Legitimationsdokumente und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer) des Geschäftsführers der Komplementär-GmbH
    • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2: Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift, Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
GmbH in Gründung / UG in Gründung
    • Gründungsvertrag
    • Gesellschaftsvertrag bzw. Gesellschafterliste
    • Legitimationspapiere und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer) aller Gesellschafter
    • Legitimationsdokumente und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer) des Geschäftsführers
    • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2: Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift, Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
    • Steuernummer/Wirtschafts-Identifikationsnummer nach §139 b AO (wenn bereits vorhanden)
    • Handelsregisterauszug (nach Eintragung)
    • Transparenzregisterauszug1 (nach Eintragung in das Handelsregister)
KG
    • Handelsregisterauszug
    • Transparenzregisterauszug1
    • Steuernummer/Wirtschafts-Identifikationsnummer nach §139 b AO
    • Gesellschaftsvertrag
    • Legitimationsdokumente und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer) des Geschäftsführers
    • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2: Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift, Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
oHG
    • Handelsregisterauszug
    • Transparenzregisterauszug1
    • Steuernummer/Wirtschafts-Identifikationsnummer nach §139 b AO
    • Gesellschaftsvertrag
    • Legitimationsdokumente und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer) des Geschäftsführers
    • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2: Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift, Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
Natürliche Personen
    • Personalausweis oder Reisepass. Bei Reisepass oder ausländischen Dokumenten ist zusätzlich eine Meldebestätigung erforderlich.
    • Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
Partnerschaft
    • Partnerschaftsregisterauszug
    • Transparenzregisterauszug1
    • Partnerschaftsvertrag
    • Steuernummer/Wirtschafts-Identifikationsnummer nach §139 b AO
    • Legitimationsdokumente und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer) aller Partner
    • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2: Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift, Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
Selbstständige
    • Legitimationsdokumente für natürliche Personen
    • Gewerbeanmeldung
    • Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
UG – Unternehmergesellschaft
    • Handelsregisterauszug
    • Transparenzregisterauszug1
    • Steuernummer/Wirtschafts-Identifikationsnummer nach §139 b AO
    • Gesellschafterliste bzw. Gründungsvertrag
    • Unternehmergesellschaft in Gründung zusätzlich die Legitimationspapiere aller Gesellschafter sowie die Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
    • Legitimationsdokumente und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer) des Geschäftsführers
    • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2: Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie
Verein (nicht eingetragener Verein)
    • Satzung
    • Wahlprotokoll
    • Legitimationsdokumente und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer) der Vorstände
    • Steuernummer (wenn vorhanden)

Hinweise

1. Transparenzregister

Von eingetragenen Firmen (außer Einzelkaufleuten) benötigen wir einen aktuellen Auszug (nicht älter als 3 Monate) aus dem Transparenzregister.

Rechtliche Grundlage dafür ist das „Gesetz zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur 4. EU-Geldwäscherichtlinie“. Nähere Informationen dazu finden Sie hier.

Bitte prüfen Sie vorab unbedingt auch die Eintragungen in Ihrem Handels-, Genossenschafts- bzw. Partnerschaftsregister. Diese müssen aktuell, vollständig und fehlerfrei sein, da ansonsten aufgrund der o.g. Richtlinie eine Kontoeröffnung leider nicht möglich ist.

2. Wirtschaftlich Berechtigte

Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

Haftungsausschluss

Die auf dieser Seite enthaltenen Informationen wurden mit größter Sorgfalt zusammengestellt. Dennoch übernehmen wir keine Gewähr für die Vollständigkeit, Richtigkeit und Aktualität der Angaben. Änderungen rechtlicher oder regulatorischer Anforderungen können jederzeit erfolgen und sind von den Nutzern eigenverantwortlich zu prüfen. Die Inhalte dieser Seite stellen keine rechtliche oder steuerliche Beratung dar. Bei Fragen zu individuellen Sachverhalten empfehlen wir, einen fachkundigen Berater hinzuzuziehen.

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